随着计算机及网络的应用，办公自动化（OA）渐渐为大家所熟知和接受，很多公司纷纷开始OA建设，希望能够通过OA加快企业内部信息的交流，改进企业业务流程和管理模式，提高运行效率，降低成本，提高竞争力。但是系统建成后，很多使用者发现见效并不明显，要么弃之不用，要么只在上面运行一些无关痛痒的应用，反而增加了使用者的重复工作，离期望的目标相去甚远。究其原因，在于缺少真正适合企业个性化需求的OA系统应用软件。

　　证券办公自动化系统涵盖了一个证券公司的业务流程，涉及到公司的业务部门，也涉及到公司外部的合作伙伴，与企业的各个业务部门和业务系统紧密相连，其功能集合除包含一般通用的OA系统所具有的信息发布、公文流转等功能的同时，还带有鲜明的行业特色和业务特色。如员工对行情信息的需求、研发人员对不同信息源的整合要求、研究报告的生产流程的标准化和规范化、员工的考核与评估、管理人员对相关业务分析报表的需求以及知识管理、共享等等。

　　因此对于证券公司来说，OA不仅仅是一个办公工具，同时也是一个能够集成内部各个应用系统和资源为不同部门员工和领导服务的业务支撑系统和知识管理系统。从发展过程来看，证券办公自动化系统经过了以下几个阶段：

　　第一代
第一代OA是在80年代中期到90年代中期以个人电脑、办公套件为主要标志，实现了数据统计和文档写作电子化，即将办公信息载体从原始纸介质方式转向电子文档方式。
　　第二代
从90年代中期开始的第二代OA系统以网络技术和协同工作技术为主要特征，实现了工作流程自动化，即将收发文件从传统的手工方式转向工作流自动化方式，实现了不同职能部门间的工作流程自动化。
　　第三代
第三代OA融信息处理、业务流程和知识管理于一体的应用系统。以知识管理、业务处理为核心，不但能够实现办公自动化的功能，同时与信息管理、研发、客户分析以及辅助决策等业务系统充分整合。
　　融汇统一工作平台作为以知识管理和业务处理为核心的第三代办公自动化系统，融信息处理、业务支撑和知识管理于一体，实现的功能包括：


信息整合
功能丰富、来源丰富的数据信息处理功能，面向知识管理的办公自动化系统充分集成各种信息数据，这些数据不仅包括电子邮件信息，而且还包括文件系统中的文件、传统的关系型数据库数据、数据仓库中的数据，甚至是 Internet上的数据。
汇总各类证券相关信息，如行情信息、上市公司的基本面信息、基金的基本面信息、专业证券信息供应商提供的证券新闻、各种来自外单位的研究报告、评论等等。
集中进行信息分类、信息处理，处理结果自动更新到其他使用部门或其他系统。方便统一查询、检索。

知识管理
统一工作平台系统同时起到“知识管理”与工作平台作用，面向知识管理的办公自动化系统逐步把知识管理原则与实践融入每个员工的日常工作中去。
证券公司中的显性知识可以归纳为一系列的文档，如研究报告、投资报告、评论、市场分析报告等，围绕知识的产生、整理、存储、流转、共享、访问和检索过程建立知识管理平台，使之成为研究人员、营销人员、管理人员的工作平台，同时也一同清晰地反映出各部门人员的工作情况及工作成果。
各部门人员在日常工作中需要经常进行交流，这些交流的内容也是知识的一部分，以隐性知识的形式存在。系统以部门留言板、工作论坛等方式提供的交流手段可以有效地积累和整理这些知识，供需要的人员进行查询。

实现企业内部集成
将OA系统扩展为企业业务处理中心，建立企业的内部信息门户，实现与企业不同应用的数据交互和集成，规范业务的流程，使得公司领导和相关业务人员能够通过这一个门户，完成业务的处理，包括各种业务报表的集成、数据分析等。

日常办公系统
通过统一工作平台访问办公、后勤信息。做到一致的用户验证，一致的部门管理、人员管理，权限管理。能够提供灵活的工作流程定制、提供公文管理、档案管理、信息发布、信息交流、协同工作、资源查询、预定、行政办公等功能。